關(guān)鍵詞：民事；管理人責(zé)任；破產(chǎn)管理人；破產(chǎn)程序；忠實(shí)勤勉義務(wù)
裁判要旨：
破產(chǎn)管理人未能實(shí)現(xiàn)對(duì)設(shè)定擔(dān)保的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的拍賣變現(xiàn)，決定就擔(dān)保債權(quán)以實(shí)物進(jìn)行優(yōu)先受償，但未經(jīng)債權(quán)人會(huì)議審議同意，債權(quán)人以此為由主張破產(chǎn)管理人未盡勤勉義務(wù)并請(qǐng)求承擔(dān)賠償責(zé)任的，參照《全國(guó)法院破產(chǎn)審判工作會(huì)議紀(jì)要》第25條規(guī)定，債權(quán)人會(huì)議作出決議并非破產(chǎn)管理人在實(shí)現(xiàn)債權(quán)人的優(yōu)先受償權(quán)過程中處置擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的必經(jīng)程序，如果破產(chǎn)管理人在保管、評(píng)估、拍賣、變現(xiàn)、移交破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)等各環(huán)節(jié)不存在過錯(cuò)行為與違法情形，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定破產(chǎn)管理人沒有違反勤勉義務(wù)，駁回債權(quán)人的訴訟請(qǐng)求。
破產(chǎn)程序屬于特別程序，有別于一般的民事訴訟程序。要求債權(quán)人支付評(píng)估費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、管理人報(bào)酬系應(yīng)由受理破產(chǎn)案件的人民法院確認(rèn)的事項(xiàng)，由破產(chǎn)管理人執(zhí)行。對(duì)于人民法院在破產(chǎn)程序中已認(rèn)定的這類事項(xiàng)，債權(quán)人提起民事訴訟的，人民法院不予受理。
破產(chǎn)管理人未能積極配合債權(quán)人查閱相關(guān)資料、行使知情權(quán)的，債權(quán)人根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法〉若干問題的規(guī)定（三）》第10條第1款的規(guī)定，可以向受理破產(chǎn)案件的人民法院請(qǐng)求作出司法決定，另行提起民事訴訟的，人民法院不予受理。
基本案情：
2018年5月2日，嘉峪關(guān)市某啤酒花種植有限公司（以下簡(jiǎn)稱嘉峪關(guān)市某公司）因無法按期償還到期債務(wù)向甘肅省嘉峪關(guān)市中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱嘉峪關(guān)中院）提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)。該院裁定受理嘉峪關(guān)市某公司破產(chǎn)清算，指定甘肅某釗律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱某釗律所）擔(dān)任嘉峪關(guān)市某公司破產(chǎn)管理人。
某釗律所接受指定后，接管了嘉峪關(guān)市某公司的全部資產(chǎn)，并對(duì)中國(guó)某某銀行嘉峪關(guān)市分行（以下簡(jiǎn)稱某銀行）的擔(dān)保財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了審計(jì)和評(píng)估作價(jià)。2018年10月13日，某釗律所在某司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上對(duì)某銀行設(shè)定擔(dān)保的全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了第一次公開拍賣，起拍價(jià)設(shè)為評(píng)估價(jià)，流拍后于同年11月16日進(jìn)行了第二次公開拍賣，起拍價(jià)為評(píng)估價(jià)的70%，但再次流拍。其間，某釗律所將拍賣信息通過微信公眾號(hào)、微信朋友圈及多家媒體發(fā)布了拍賣公告信息，但某銀行設(shè)定抵押的啤酒花顆粒未能成功變現(xiàn)。
2019年4月10日，某釗律所就擔(dān)保債權(quán)以實(shí)物進(jìn)行優(yōu)先受償?shù)氖乱伺c某銀行等四家擔(dān)保權(quán)人進(jìn)行面談，并向某銀行送達(dá)了（2018）興盛破管字第58號(hào)《關(guān)于擔(dān)保權(quán)以實(shí)物優(yōu)先受償?shù)耐ㄖ獣?。在約談筆錄中，某銀行明確表示同意以實(shí)物優(yōu)先受償其擔(dān)保債權(quán)，但對(duì)3號(hào)冷庫的受償數(shù)量和2號(hào)冷庫的抵押數(shù)量提出異議，并同意由法院對(duì)評(píng)估費(fèi)、審計(jì)費(fèi)和管理人報(bào)酬進(jìn)行確定。
2019年4月11日，某釗律所對(duì)某銀行提出的異議作出（2018）興盛破管字第62號(hào)《告知函》，并于2019年4月12日向某銀行進(jìn)行了送達(dá)，某銀行對(duì)《告知函》的內(nèi)容未提出異議。同日，某釗律所關(guān)于評(píng)估費(fèi)、審計(jì)費(fèi)和管理人報(bào)酬三項(xiàng)費(fèi)用的承擔(dān)問題向嘉峪關(guān)中院報(bào)告。
2019年5月6日，該院作出（2018）甘02民破2號(hào)之二通知、（2018）甘02民破2號(hào)之三通知，確定某銀行應(yīng)承擔(dān)評(píng)估費(fèi)54045.41元、審計(jì)費(fèi)67662.75元、管理人報(bào)酬98152.16元，以上合計(jì)219860.32元。
2019年5月9日，某釗律所向某銀行送達(dá)（2018）興盛破管字第65號(hào)《通知書》，載明“貴公司在自收到本《通知書》之日起5日內(nèi)向管理人全額支付評(píng)估費(fèi)54045.41元、審計(jì)費(fèi)67662.75元、管理人報(bào)酬98152.16元，合計(jì)219860.32元。待管理人收到上述費(fèi)用后15日內(nèi)，貴公司應(yīng)與管理人辦理擔(dān)保物移交手續(xù)，將上述擔(dān)保財(cái)產(chǎn)全部受領(lǐng)。如貴公司未按上述期限支付相關(guān)費(fèi)用，也未受領(lǐng)優(yōu)先受償?shù)膿?dān)保財(cái)產(chǎn)，本通知載明的期限屆滿后，將視為擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給貴公司，擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)（滅失、變質(zhì)等）一并轉(zhuǎn)移給貴公司，移交的數(shù)量以《嘉峪關(guān)市某公司擔(dān)保財(cái)產(chǎn)優(yōu)先受償表》確定的數(shù)量為準(zhǔn)，不按實(shí)際出貨量為準(zhǔn)。未能完全受償?shù)牟糠謧鶛?quán)將作為普通債權(quán)參與后期分配，貴公司應(yīng)承擔(dān)的評(píng)估費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、管理人報(bào)酬，管理人可隨時(shí)追繳或直接從應(yīng)支付給貴公司的其他債權(quán)金額中予以扣除”。同時(shí)，某釗律所向某銀行送達(dá)（2018）甘02民破2號(hào)之二通知、（2018）甘02民破2號(hào)之三通知。某銀行在收到《通知書》后，未繳納上述三項(xiàng)費(fèi)用，亦未辦理擔(dān)保物的移交手續(xù)。同月31日，某釗律所向某銀行送達(dá)《關(guān)于移交擔(dān)保物的告知書》，內(nèi)容為：“一、自2019年5月30日起，視為擔(dān)保物的所有權(quán)已全部轉(zhuǎn)移給貴公司，擔(dān)保物的風(fēng)險(xiǎn)（滅失、變質(zhì)、數(shù)量短缺等）一并轉(zhuǎn)移給貴公司承擔(dān)，移交的數(shù)量以《嘉峪關(guān)市某公司擔(dān)保財(cái)產(chǎn)分配表》中確定的分配數(shù)量為準(zhǔn)；二、移交擔(dān)保物啤酒花顆粒的數(shù)量及債權(quán)清償情況：1.移交存放于某某村1號(hào)冷庫內(nèi)的啤酒花顆粒593.10噸，清償貴公司債權(quán)6626462.72元；2.移交存放于某某村2號(hào)冷庫內(nèi)的啤酒花顆粒509.76噸，清償貴公司債權(quán)5695395.56元；3.移交存放于某某村3號(hào)冷庫內(nèi)的啤酒花顆粒250噸，清償貴公司債權(quán)2793175元。上述向貴公司移交的啤酒花顆粒共計(jì)1352.86噸，共計(jì)清償債權(quán)15115033.28元，此部分債權(quán)現(xiàn)已歸于消滅；三、剩余債權(quán)共計(jì)11470207.72元，將作為普通債權(quán)參與后期分配；四、貴公司應(yīng)承擔(dān)的評(píng)估費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、管理人報(bào)酬，管理人將依法隨時(shí)追繳或直接從應(yīng)支付的其他債權(quán)金額中予以扣除……”某銀行予以簽收。同年7月11日，某釗律所工作人員王某某、楊某某在法院工作人員的監(jiān)督下，向某銀行送達(dá)（2018）興盛破管字第69號(hào)告知書，內(nèi)容為：“（1）自2019年5月30日起，存放于嘉峪關(guān)市某公司廠區(qū)內(nèi)1、2、3號(hào)冷庫內(nèi)的啤酒花顆粒已全部移交給了某銀行，所有權(quán)也全部歸某銀行所有，某銀行所承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任及義務(wù)以2019年5月31日某釗律所向某銀行送達(dá)的《關(guān)于移交擔(dān)保物的告知書》載明的內(nèi)容為準(zhǔn)；（2）現(xiàn)某釗律所將上述1、2、3號(hào)冷庫的3把鑰匙交給某銀行，由某銀行對(duì)1、2、3號(hào)冷庫內(nèi)的全部啤酒花顆粒進(jìn)行保管、處置；（3）從2019年7月起，上述1、2、3號(hào)冷庫產(chǎn)生的全部電費(fèi)由某銀行自行負(fù)責(zé)繳納，繳費(fèi)時(shí)間為每月14日繳納，如因某銀行未交電費(fèi)導(dǎo)致冷庫停電，致使3個(gè)冷庫的貨物發(fā)生變質(zhì)、損毀等一切風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，由某銀行自行承擔(dān)”，并于當(dāng)日將上述1、2、3號(hào)冷庫的3把鑰匙留置在某銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
2020年1月20日，某釗律所組織召開嘉峪關(guān)市某公司第三次債權(quán)人會(huì)議，通過了《嘉峪關(guān)市某公司破產(chǎn)清算案破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案》等議案，案涉啤酒花顆粒清償某銀行的債權(quán)15115033.28元，剩余債權(quán)共計(jì)11470207.72元列為普通債權(quán)，并按照分配方案確定的清償比例進(jìn)行清償，某銀行獲償?shù)慕痤~為525798.91元，同時(shí)扣除其應(yīng)承擔(dān)的評(píng)估費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、管理人報(bào)酬219860.32元。
某銀行向嘉峪關(guān)中院起訴，請(qǐng)求：
1. 確認(rèn)某釗律所在未經(jīng)債權(quán)人會(huì)議對(duì)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案進(jìn)行審議通過和人民法院裁定認(rèn)可的情況下直接以案涉啤酒花顆粒抵償某銀行債務(wù)違反法定程序、違反破產(chǎn)管理人的忠實(shí)和勤勉義務(wù)；
2. 確認(rèn)某釗律所向某銀行發(fā)函抵債的行為未發(fā)生債務(wù)抵償?shù)姆尚Ч?/span>
3. 確認(rèn)某釗律所要求某銀行支付評(píng)估費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、某釗律所報(bào)酬的行為違反法律規(guī)定；
4. 確認(rèn)某釗律所怠于保管、處置案涉啤酒花的行為違反法律規(guī)定，違反破產(chǎn)管理人的忠實(shí)和勤勉義務(wù)；
5. 確認(rèn)某釗律所未按某銀行申請(qǐng)?zhí)峁﹤鶆?wù)人財(cái)產(chǎn)狀況報(bào)告、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)方案、債權(quán)人會(huì)議決議等參與破產(chǎn)程序所必需的債務(wù)人財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)信息資料等供某銀行查閱的行為違反法律規(guī)定；
6. 確認(rèn)某釗律所將某銀行11470207.72元破產(chǎn)債權(quán)確認(rèn)為普通債權(quán)并按照確定的清償比例進(jìn)行破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配的行為違反法律規(guī)定；
7. 判令某釗律所承擔(dān)因其違法行為和違反忠實(shí)、勤勉義務(wù)給某銀行造成的損失。
裁判結(jié)果：
甘肅省嘉峪關(guān)市中級(jí)人民法院于2020年6月15日作出（2020）甘02民初44號(hào)民事判決：
駁回某銀行的訴訟請(qǐng)求。
宣判后，某銀行提出上訴。
甘肅省高級(jí)人民法院于2020年11月19日作出（2020）甘民終575號(hào)民事判決：
駁回上訴，維持原判。
某銀行不服二審判決，向最高人民法院申請(qǐng)?jiān)賹彙?/span>
最高人民法院于2021年3月22日作出（2021）最高法民申1207號(hào)民事裁定：
駁回某銀行的再審申請(qǐng)。
裁判理由：
（一）關(guān)于原判決是否存在認(rèn)定基本事實(shí)缺乏證據(jù)證明、適用法律確有錯(cuò)誤的問題
某銀行主張某釗律所作為破產(chǎn)清算管理人，怠于保管擔(dān)保財(cái)產(chǎn)并以實(shí)物抵償債務(wù)人對(duì)某銀行所負(fù)債務(wù)，因而違反了管理人的忠實(shí)、勤勉義務(wù)，進(jìn)而應(yīng)向某銀行承擔(dān)賠償責(zé)任。首先，《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》（以下簡(jiǎn)稱《企業(yè)破產(chǎn)法》）第109條規(guī)定：“對(duì)破產(chǎn)人的特定財(cái)產(chǎn)享有擔(dān)保權(quán)的權(quán)利人，對(duì)該特定財(cái)產(chǎn)享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。”《全國(guó)法院破產(chǎn)審判工作會(huì)議紀(jì)要》第25條指出：“擔(dān)保權(quán)人權(quán)利的行使與限制。在破產(chǎn)清算和破產(chǎn)和解程序中，對(duì)債務(wù)人特定財(cái)產(chǎn)享有擔(dān)保權(quán)的債權(quán)人可以隨時(shí)向管理人主張就該特定財(cái)產(chǎn)變價(jià)處置行使優(yōu)先受償權(quán)，管理人應(yīng)及時(shí)變價(jià)處置，不得以須經(jīng)債權(quán)人會(huì)議決議等為由拒絕……”原判決參考該會(huì)議紀(jì)要精神，認(rèn)為管理人在保障債權(quán)人的優(yōu)先受償權(quán)的過程中處置擔(dān)保財(cái)產(chǎn)不以債權(quán)人會(huì)議作出決議為必經(jīng)程序，并無不妥。其次，某釗律所被法院指定為破產(chǎn)清算管理人后，委托有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)債權(quán)人某銀行設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)，即案涉啤酒花顆粒進(jìn)行了審計(jì)和評(píng)估作價(jià)，并依據(jù)評(píng)估價(jià)在司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上進(jìn)行公開拍賣，第一次流拍后又以評(píng)估價(jià)的70%作為起拍價(jià)進(jìn)行第二次公開拍賣，再次流拍。其間，某釗律所將拍賣公告信息通過微信公眾號(hào)、微信朋友圈及多家媒體發(fā)布。在案涉啤酒花顆粒無法變現(xiàn)的情況下，某釗律所就以實(shí)物優(yōu)先償還擔(dān)保債權(quán)方案與某銀行進(jìn)行了面談，并向其送達(dá)《關(guān)于擔(dān)保債權(quán)以實(shí)物優(yōu)先受償?shù)耐ㄖ獣?。某銀行簽收該通知書，并在面談中表示同意以實(shí)物優(yōu)先受償其擔(dān)保債權(quán)，后續(xù)亦未明確作出放棄以實(shí)物折抵債務(wù)的意思表示。在此情形下，某釗律所在法院工作人員監(jiān)督下，將案涉啤酒花顆粒移交給某銀行。原判決根據(jù)以上事實(shí)，認(rèn)定某釗律所不存在違反管理人忠實(shí)、勤勉義務(wù)的失職行為，并無不當(dāng)。某銀行關(guān)于其未與某釗律所達(dá)成以物抵債合意，某釗律所在保管、拍賣、處置案涉啤酒花顆粒等擔(dān)保財(cái)產(chǎn)時(shí)未履行破產(chǎn)管理人忠實(shí)、勤勉義務(wù)的主張，缺乏事實(shí)和法律依據(jù)，其關(guān)于原判決認(rèn)定的基本事實(shí)缺乏證據(jù)證明、適用法律確有錯(cuò)誤的申請(qǐng)?jiān)賹徖碛刹荒艹闪ⅰ?
（二）關(guān)于原判決是否存在遺漏訴訟請(qǐng)求的問題
某銀行的第一、二項(xiàng)訴訟請(qǐng)求，是請(qǐng)求確認(rèn)某釗律所在未經(jīng)債權(quán)人會(huì)議對(duì)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案進(jìn)行審議通過和人民法院裁定認(rèn)可的情況下直接以案涉啤酒花顆粒抵償某銀行債務(wù)違反法定程序、違反破產(chǎn)管理人的忠實(shí)和勤勉義務(wù)、不發(fā)生債務(wù)抵償?shù)姆尚Чｋm然原判決認(rèn)為該兩項(xiàng)訴訟請(qǐng)求不屬于本案審理范圍，但原判決事實(shí)上已經(jīng)對(duì)該兩項(xiàng)訴訟請(qǐng)求涉及的內(nèi)容進(jìn)行了審理。某銀行第三項(xiàng)訴訟請(qǐng)求，是請(qǐng)求確認(rèn)管理人要求某銀行支付評(píng)估費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、管理人報(bào)酬的行為違反法律規(guī)定。要求某銀行支付評(píng)估費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、管理人報(bào)酬系受理破產(chǎn)案件的法院嘉峪關(guān)中院確認(rèn)的事項(xiàng)，由某釗律所執(zhí)行。破產(chǎn)程序?qū)儆谔貏e程序，有別于一般的民事訴訟程序。對(duì)于人民法院在破產(chǎn)程序中已認(rèn)定的這類事項(xiàng)，《企業(yè)破產(chǎn)法》并未賦予債權(quán)人通過提起民事訴訟獲得救濟(jì)的權(quán)利。對(duì)此，原判決認(rèn)定正確。某銀行第五項(xiàng)訴訟請(qǐng)求，是請(qǐng)求確認(rèn)管理人未按某銀行申請(qǐng)?zhí)峁﹤鶆?wù)人財(cái)物務(wù)狀況報(bào)告、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)方案、債權(quán)人會(huì)議決議等參與破產(chǎn)程序所必需的債務(wù)人財(cái)產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)信息資料等供某銀行查閱的行為違反法律規(guī)定?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法〉若干問題的規(guī)定（三）》第10條第1款規(guī)定：“單個(gè)債權(quán)人有權(quán)查閱債務(wù)人財(cái)產(chǎn)狀況報(bào)告、債權(quán)人會(huì)議決議、債權(quán)人委員會(huì)決議、管理人監(jiān)督報(bào)告等參與破產(chǎn)程序所必需的債務(wù)人財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)信息資料。管理人無正當(dāng)理由不予提供的，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院作出決定；人民法院應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)作出決定。”據(jù)此，某銀行如認(rèn)為管理人存在上述行為，可以通過向人民法院請(qǐng)求作出決定的方式獲得相應(yīng)救濟(jì)，而不是提起民事訴訟。某銀行關(guān)于原判決遺漏其第一、二、三、五項(xiàng)訴訟請(qǐng)求，侵害其訴權(quán)與實(shí)體權(quán)益的申請(qǐng)?jiān)賹徖碛刹荒艹闪ⅰ?
法律依據(jù)：
《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》
第二十七條 管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，忠實(shí)執(zhí)行職務(wù)。
第一百三十條 管理人未依照本法規(guī)定勤勉盡責(zé)，忠實(shí)執(zhí)行職務(wù)的，人民法院可以依法處以罰款；給債權(quán)人、債務(wù)人或者第三人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。