【關(guān)鍵詞】
非法吸收公眾存款罪 變相自融 股權(quán)轉(zhuǎn)讓 追贓挽損 深圳刑事律師
【基本案情】
被告人張某鋒，北京聚某信息技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“聚某信息公司”）股東、北京網(wǎng)某股權(quán)投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)某投資中心”）股東。
被告人劉某，聚某信息公司股東、法定代表人，網(wǎng)某投資中心股東。
被告人王某，聚某信息公司股東、風(fēng)控總監(jiān)，網(wǎng)某投資中心股東。
張某鋒、劉某、王某、計(jì)某月（另案處理）系網(wǎng)某投資中心股東，以網(wǎng)某投資中心名義先后出資設(shè)立聚某信息公司、小某菜（北京）投資顧問有限公司（以下簡(jiǎn)稱“小某菜公司”）。2013年至2021年間，張某鋒等人通過聚某信息公司、小某菜公司運(yùn)營“小某菜金服”網(wǎng)貸平臺(tái)，以網(wǎng)站宣傳、口口相傳等方式向不特定社會(huì)公眾宣傳 “金財(cái)”“聚有財(cái)”等債權(quán)類理財(cái)產(chǎn)品，并承諾給付6%—12.5%年化收益率的高額回報(bào)，非法吸收資金2.69億余元，造成集資參與人損失1.05億余元。
其中，2018年，張某鋒、劉某、王某、計(jì)某月4人分別將持有的網(wǎng)某投資中心股權(quán)轉(zhuǎn)讓給盛某網(wǎng)絡(luò)科技有限公司，分別獲得股權(quán)轉(zhuǎn)讓款3000萬余元、700萬余元、200萬余元、300萬余元。但之后4人仍實(shí)際指導(dǎo)或參與“小某菜金服”網(wǎng)貸平臺(tái)經(jīng)營。
2024年6月26日，北京市朝陽區(qū)人民法院以非法吸收公眾存款罪，判處張某鋒有期徒刑五年，并處罰金二十五萬元；判處劉某有期徒刑三年，并處罰金十萬元；判處王某有期徒刑四年，并處罰金二十萬元。一審判決作出后，張某鋒、王某提出上訴。2024年12月12日，北京市第三中級(jí)人民法院裁定駁回上訴，維持原判。
【檢察機(jī)關(guān)履職過程】
（一）審查起訴。2023年2月7日，北京市公安局朝陽分局以張某鋒、劉某、王某涉嫌非法吸收公眾存款罪移送北京市朝陽區(qū)人民檢察院審查起訴。審查起訴時(shí)，張某鋒等3人辯解稱自己已于2018年轉(zhuǎn)讓聚某信息公司、小某菜公司股權(quán)，公司后續(xù)非法集資行為與其無關(guān)。對(duì)此，檢察機(jī)關(guān)退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，要求公安機(jī)關(guān)圍繞張某鋒等人2018年后是否參與非法集資活動(dòng)等方面收集證據(jù)。結(jié)合補(bǔ)充偵查的證據(jù)，在全面審查涉案公司服務(wù)器數(shù)據(jù)、銀行流水、微信聊天記錄、同案犯供述和辯解、證人證言等證據(jù)后，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，2018年，張某鋒等3人雖以股權(quán)轉(zhuǎn)讓為名，形式上退出了公司經(jīng)營，但3人仍實(shí)際繼續(xù)參與涉案平臺(tái)非法集資活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的全部非法集資犯罪數(shù)額承擔(dān)責(zé)任。3人在共同犯罪過程中，分工有所不同，但作用相當(dāng)，故不區(qū)分主從犯。2023年7月20日，北京市朝陽區(qū)人民檢察院對(duì)張某鋒、劉某、王某以非法吸收公眾存款罪提起公訴。
（二）全面查清涉案財(cái)產(chǎn)。為最大限度追贓挽損，北京市朝陽區(qū)人民檢察院對(duì)追贓挽損相關(guān)證據(jù)進(jìn)行針對(duì)性篩查，全面審查電子數(shù)據(jù)中相關(guān)信息，認(rèn)真梳理集資參與人提供的相關(guān)信息線索，發(fā)現(xiàn)張某鋒、計(jì)某月名下7套涉案房產(chǎn)，及時(shí)督促公安機(jī)關(guān)予以查封。同時(shí)，督促涉案人員退贓退賠，累計(jì)退繳違法所得1290萬元。
【典型意義】
（一）實(shí)質(zhì)審查涉案公司經(jīng)營管理實(shí)際情況，準(zhǔn)確認(rèn)定被告人的刑事責(zé)任。非法集資犯罪往往呈現(xiàn)團(tuán)伙性特征，不同涉案人員參與犯罪的時(shí)間、階段、分工不同，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確評(píng)判不同涉案人員的具體行為以及在共同犯罪中地位、作用，依法準(zhǔn)確認(rèn)定主從犯。對(duì)于被告人提出的已轉(zhuǎn)讓涉案公司股權(quán)等辯解，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查涉案公司經(jīng)營管理相關(guān)證據(jù)，查清股權(quán)轉(zhuǎn)讓后被告人是否仍實(shí)際組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、參與非法集資活動(dòng)。對(duì)于部分被告人以轉(zhuǎn)讓股權(quán)為幌子，名義上退出但實(shí)質(zhì)仍參與網(wǎng)貸平臺(tái)經(jīng)營等活動(dòng)，且平臺(tái)延續(xù)此前非法集資模式的，應(yīng)對(duì)全部犯罪數(shù)額承擔(dān)責(zé)任。
（二）全面審查相關(guān)證據(jù)，深挖涉案財(cái)產(chǎn)線索，最大限度追贓挽損。注重把非法集資案件的追贓挽損融入證據(jù)審查工作中，加強(qiáng)對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)線索的挖掘，堅(jiān)持“應(yīng)追盡追”。注重從在案證據(jù)中同步審查發(fā)現(xiàn)與涉案財(cái)產(chǎn)有關(guān)的線索，及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)核查。注重對(duì)集資參與人提供涉案財(cái)產(chǎn)線索的核實(shí)，及時(shí)回應(yīng)集資參與人訴求，最大限度挽回經(jīng)濟(jì)損失，無法查實(shí)的，做好釋法說理工作。