【關(guān)鍵詞】
集資詐騙罪 非法吸收公眾存款罪 虛假炒匯平臺(tái) 跨區(qū)域案件 深圳刑事律師
【基本案情】
被告人王某，北京達(dá)某投資管理有限公司（以下簡稱“達(dá)某公司”）、北京致某投資管理有限公司（以下簡稱“致某公司”）等公司實(shí)際控制人。
被告人顧某，致某公司交易部負(fù)責(zé)人。
被告人王某竹，致某公司管理人員、北京米某商貿(mào)有限公司法定代表人。
被告人穆某竹，致某公司法定代表人、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人。
2014年1月至2020年7月間，王某陸續(xù)成立達(dá)某公司、致某公司等多家投資管理公司，伙同顧某、王某竹、穆某竹等人，搭建虛假炒匯平臺(tái)MT4，通過發(fā)放傳單、舉辦客戶說明會(huì)等途徑向社會(huì)公開宣傳，謊稱所搭建的MT4平臺(tái)可以開展真實(shí)外匯保證金交易業(yè)務(wù)。該公司與投資人簽訂《委托開戶協(xié)議》、《賬戶委托管理協(xié)議》，約定由公司代為在平臺(tái)“開戶”并“入金”，后續(xù)由專人進(jìn)行賬戶日常維護(hù)以及炒匯交易，公司收取一定比例的咨詢費(fèi)，合同到期后，返還客戶本金及20%至300%不等的收益。王某等人通過上述方式向社會(huì)公眾非法募集資金19.2億余元，集資款主要用于返本付息和個(gè)人高消費(fèi)。案發(fā)時(shí)未兌付本金3.9億余元。
2023年8月4日，北京市第二中級(jí)人民法院以集資詐騙罪判處王某無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)；判處顧某有期徒刑十三年，并處罰金五十萬元；以非法吸收公眾存款罪判處王某竹有期徒刑八年，并處罰金八萬元；判處穆某竹有期徒刑七年，并處罰金七萬元。一審宣判后，顧某提出上訴，后又撤回上訴。2023年11月17日，北京市高級(jí)人民法院裁定準(zhǔn)許顧某撤回上訴，判決已生效。
【檢察機(jī)關(guān)履職過程】
（一）審查起訴。2021年1月11日、12日，北京市公安局房山分局以王某等4人涉嫌集資詐騙罪向北京市房山區(qū)人民檢察院移送起訴。因犯罪嫌疑人可能判處無期徒刑，北京市房山區(qū)人民檢察院將案件移送至北京市人民檢察院第二分院審查起訴。
在審查起訴期間，王某等人辯解其通過代辦公司在新西蘭注冊了一家金融服務(wù)公司，租用了7臺(tái)設(shè)在香港的服務(wù)器，所搭建MT4交易平臺(tái)可以進(jìn)行真實(shí)外匯保證金交易，且其主觀上不具有非法占有目的。檢察機(jī)關(guān)針對(duì)上述辯解提出補(bǔ)充偵查提綱，退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，后又開展自行補(bǔ)充偵查，進(jìn)一步收集、提取了涉案公司電腦中安裝、使用MT4炒匯軟件的交易日志等電子數(shù)據(jù)，調(diào)取炒匯軟件公司相關(guān)人員證言。檢察機(jī)關(guān)審查認(rèn)定，王某等人搭建的炒匯平臺(tái)無法進(jìn)行真實(shí)外匯交易業(yè)務(wù)，投資人資金也沒有匯入真實(shí)的國際外匯交易市場，屬于假借開展外匯保證金交易之名實(shí)施非法集資活動(dòng)。王某、顧某主觀明知所搭建的MT4平臺(tái)虛假，直接支配集資款用于還本付息、個(gè)人揮霍等，用于生產(chǎn)經(jīng)營僅3000余萬元，二人具有非法占有目的，構(gòu)成集資詐騙罪。王某竹、穆某竹雖然不明知涉案MT4平臺(tái)虛假，亦不實(shí)際控制或支配集資款流向，但二人積極參與了王某、顧某向社會(huì)不特定公眾公開宣傳、并承諾返本付息的非法集資行為，應(yīng)當(dāng)構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。2021年5月6日，北京市人民檢察院第二分院以王某、顧某涉嫌集資詐騙罪，王某竹、穆某竹涉嫌非法吸收公眾存款罪提起公訴。
（二）補(bǔ)充起訴遺漏犯罪事實(shí)。審查起訴期間，檢察機(jī)關(guān)通過分析涉案資金去向，結(jié)合部分犯罪嫌疑人供述，發(fā)現(xiàn)王某等人在黑龍江省大慶市進(jìn)行非法集資的犯罪事實(shí)，遂要求公安機(jī)關(guān)查清遺漏犯罪事實(shí)。了解到該案在當(dāng)?shù)厣刑幱趥刹殡A段后，及時(shí)通過北京市公安機(jī)關(guān)向黑龍江省公安機(jī)關(guān)通報(bào)辦案情況、證據(jù)要求、追贓挽損等，并就審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)以及補(bǔ)證方向等事項(xiàng)與兩地公安機(jī)關(guān)共同溝通研究。黑龍江省大慶市公安局東安分局偵查終結(jié)后，經(jīng)由北京市公安局房山分局將案件相關(guān)證據(jù)材料移送檢察機(jī)關(guān)。2022年1月14日，北京市人民檢察院第二分院對(duì)遺漏犯罪事實(shí)補(bǔ)充起訴，認(rèn)定王某等人在黑龍江省大慶市等地向社會(huì)公眾非法募集資金共計(jì)1億余元，造成集資參與人損失3000萬余元。
【典型意義】
（一）全面查清實(shí)際經(jīng)營模式，準(zhǔn)確區(qū)分此罪與彼罪。當(dāng)前外匯保證金等金融衍生品交易平臺(tái)相關(guān)犯罪案件多發(fā)，但經(jīng)營模式存在較大差異。檢察機(jī)關(guān)辦理此類案件，要注重穿透審查平臺(tái)架構(gòu)和資金去向，多角度挖掘涉案電子數(shù)據(jù)信息，重點(diǎn)包括是否通過后臺(tái)修改賬戶數(shù)據(jù)、控制行情，是否許諾保本保息非法吸收資金，投資資金是否用于外匯交易以及資金實(shí)際去向等。在此基礎(chǔ)上，全面查清業(yè)務(wù)違法性和實(shí)際經(jīng)營模式，根據(jù)實(shí)質(zhì)法律關(guān)系準(zhǔn)確區(qū)分集資詐騙罪、詐騙罪與非法經(jīng)營罪等罪名，依法定罪處罰，做到不枉不縱，罰當(dāng)其罪。
（二）嚴(yán)格落實(shí)“三統(tǒng)兩分”要求，全面查清跨區(qū)域非法集資犯罪事實(shí)，依法追訴犯罪。當(dāng)前跨區(qū)域非法集資案件多發(fā)，主案辦案地全面查清非法集資人全部犯罪事實(shí)，是落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好防范和處置非法集資工作的意見》規(guī)定的“三統(tǒng)兩分”的基本要求。主案辦案地檢察機(jī)關(guān)要注重通過訊問被告人、審查資金證據(jù)等方式審查在案犯罪嫌疑人是否有遺漏犯罪事實(shí)。對(duì)于發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人在其他地區(qū)有非法集資犯罪事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)要求公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查并移送起訴。注意加強(qiáng)與其他涉案地辦案機(jī)關(guān)的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)通報(bào)證據(jù)要求、訴訟進(jìn)展等，實(shí)現(xiàn)辦案線索互聯(lián)、證據(jù)材料共享。