咨詢問題：
在我公司日常運(yùn)營管理過程中，基于對員工舞弊行為長期有效的合規(guī)管理，公司投入了較高的成本進(jìn)行長久且定期的內(nèi)部合規(guī)調(diào)查。
請問：能否從外部介入、輔助調(diào)查的角度，針對公司內(nèi)部合規(guī)調(diào)查中應(yīng)采取的措施和注意事項(xiàng)給予提示和建議？
民商訴訟律師答疑：
公司內(nèi)部的合規(guī)調(diào)查，一般是指公司為了維護(hù)商業(yè)利益和企業(yè)形象，加強(qiáng)公司內(nèi)部合規(guī)管理和控制，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、公司章程以及公司內(nèi)部員工行為準(zhǔn)則或商業(yè)道德規(guī)范等外部強(qiáng)制性規(guī)范和內(nèi)部自治性規(guī)范，由自身相關(guān)部門或委托外部第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)在相關(guān)權(quán)限范圍內(nèi)采用合法有力的手段，以公開或者秘密的方式，查明相關(guān)事件，收集相關(guān)證據(jù)并基于相關(guān)規(guī)范為維護(hù)公司自身利益所采取的綜合措施。公司內(nèi)部合規(guī)調(diào)查通常以達(dá)到避免、追回公司損失為目的，防止公司形象受損和內(nèi)部管理失衡，有助于防止舞弊現(xiàn)象的發(fā)生或查明公司內(nèi)部相關(guān)制度施行及管理情況。
良好的公司合規(guī)調(diào)查流程，不僅應(yīng)滿足公司特定合規(guī)事件解決的需求，還需要根據(jù)相關(guān)事件，將基于風(fēng)險管控角度的合規(guī)調(diào)查應(yīng)用于與公司自身可能涉及的日常第三方管理、特定國家或地區(qū)重點(diǎn)風(fēng)險領(lǐng)域、特定階段和政策下監(jiān)管領(lǐng)域等的合規(guī)工作當(dāng)中。
綜合第三方介入、輔助開展的員工舞弊和專項(xiàng)合規(guī)調(diào)查等實(shí)務(wù)中的總結(jié)，公司合規(guī)調(diào)查流程在具體合規(guī)工作內(nèi)容中需保證的基礎(chǔ)關(guān)鍵性步驟和相關(guān)注意事項(xiàng)主要有以下幾點(diǎn)。
一、梳理合規(guī)事項(xiàng)并定義調(diào)查目標(biāo)
二、調(diào)查團(tuán)隊(duì)的組建及其工作內(nèi)容
三、收集關(guān)鍵信息，篩選可能的第三方
四、信息驗(yàn)證及風(fēng)險評估
五、調(diào)查程序呈現(xiàn)及監(jiān)控計(jì)劃建立