咨詢問題：
在我公司日常運營管理過程中，基于對員工舞弊行為長期有效的合規(guī)管理，公司投入了較高的成本進行長久且定期的內部合規(guī)調查。
請問：能否從外部介入、輔助調查的角度，針對公司內部合規(guī)調查中應采取的措施和注意事項給予提示和建議？
民商訴訟律師答疑：
公司內部的合規(guī)調查，一般是指公司為了維護商業(yè)利益和企業(yè)形象，加強公司內部合規(guī)管理和控制，根據相關法律法規(guī)、公司章程以及公司內部員工行為準則或商業(yè)道德規(guī)范等外部強制性規(guī)范和內部自治性規(guī)范，由自身相關部門或委托外部第三方專業(yè)機構在相關權限范圍內采用合法有力的手段，以公開或者秘密的方式，查明相關事件，收集相關證據并基于相關規(guī)范為維護公司自身利益所采取的綜合措施。公司內部合規(guī)調查通常以達到避免、追回公司損失為目的，防止公司形象受損和內部管理失衡，有助于防止舞弊現象的發(fā)生或查明公司內部相關制度施行及管理情況。
良好的公司合規(guī)調查流程，不僅應滿足公司特定合規(guī)事件解決的需求，還需要根據相關事件，將基于風險管控角度的合規(guī)調查應用于與公司自身可能涉及的日常第三方管理、特定國家或地區(qū)重點風險領域、特定階段和政策下監(jiān)管領域等的合規(guī)工作當中。
綜合第三方介入、輔助開展的員工舞弊和專項合規(guī)調查等實務中的總結，公司合規(guī)調查流程在具體合規(guī)工作內容中需保證的基礎關鍵性步驟和相關注意事項主要有以下幾點。
一、梳理合規(guī)事項并定義調查目標
二、調查團隊的組建及其工作內容
三、收集關鍵信息，篩選可能的第三方
四、信息驗證及風險評估
五、調查程序呈現及監(jiān)控計劃建立