深圳律師分享公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

基于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的核心框架與實(shí)踐需求，深圳律師將結(jié)合制度規(guī)范、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)，為您撰寫系統(tǒng)化的《公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》。以下內(nèi)容涵蓋組織架構(gòu)、全流程管理及保障機(jī)制，可直接適配企業(yè)實(shí)際運(yùn)營(yíng)場(chǎng)景。

第一章 總則

第一條 目的與依據(jù)

為規(guī)范公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控體系，有效識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控法律風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，維護(hù)股東及相關(guān)方權(quán)益，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)民法典》等法律法規(guī)及公司章程，制定本辦法。

第二條 適用范圍

本辦法適用于公司及所屬各部門、子公司、分支機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱 “各單位”）的全部經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各環(huán)節(jié)，全體員工均應(yīng)遵守本辦法規(guī)定。

第三條 基本原則

1.合法性優(yōu)先原則：嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管政策及合同約定，確保各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律底線要求。

2.預(yù)防為主原則：將風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)口前移，強(qiáng)化事前預(yù)防與事中控制，減少事后糾紛處置成本。

3.全面覆蓋原則：涵蓋公司治理、合同管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)用工、合規(guī)經(jīng)營(yíng)等全領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)死角管理。

4.分級(jí)管控原則：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)施差異化管理，重點(diǎn)防控高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，高效配置管理資源。

5.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：結(jié)合法律法規(guī)更新、業(yè)務(wù)模式變革及外部環(huán)境變化，持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

第四條 核心定義

1.法律風(fēng)險(xiǎn)：指公司在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，因違反法律法規(guī)、未履行合同義務(wù)或應(yīng)對(duì)不當(dāng)，可能面臨法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或業(yè)務(wù)受限的可能性。

2.法律風(fēng)險(xiǎn)管理：指通過(guò)建立組織體系、規(guī)范流程機(jī)制，運(yùn)用科學(xué)方法開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控及預(yù)警的全過(guò)程管理活動(dòng)。

第二章 組織體系與職責(zé)

第五條 法律風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

1.組成：由董事長(zhǎng)擔(dān)任主任，總經(jīng)理任副主任，成員包括高管團(tuán)隊(duì)、各部門負(fù)責(zé)人及法務(wù)負(fù)責(zé)人。

2.核心職責(zé)：

審議法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、年度計(jì)劃及本辦法修訂方案；

審定重大法律風(fēng)險(xiǎn)（如標(biāo)的額超 500 萬(wàn)元訴訟、重大合規(guī)事件）的應(yīng)對(duì)方案；

協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)作，解決重大爭(zhēng)議；

每季度聽(tīng)取風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告，評(píng)估管理成效。

第六條 法律事務(wù)部

作為風(fēng)險(xiǎn)管理日常執(zhí)行機(jī)構(gòu)，履行以下職責(zé)：

1.制定完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度、流程及操作指引；

2.組織開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及專項(xiàng)排查；

3.負(fù)責(zé)重大合同、決策的法律審核（審核率需達(dá) 100%）；

4.處理訴訟、仲裁及行政爭(zhēng)議案件；

5.建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)及預(yù)警機(jī)制，開展動(dòng)態(tài)監(jiān)控；

6.組織法律培訓(xùn)與宣傳，提升全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

第七條 各單位職責(zé)

1.業(yè)務(wù)部門：作為風(fēng)險(xiǎn)防控第一責(zé)任主體，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的初步識(shí)別、日常防控及整改落實(shí)，及時(shí)向法務(wù)部報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)信息；

2.財(cái)務(wù)部：協(xié)助開展風(fēng)險(xiǎn)損失量化評(píng)估，審核法律事務(wù)費(fèi)用，配合財(cái)產(chǎn)保全、執(zhí)行等涉財(cái)事項(xiàng)；

3.人力資源部：防控勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)（如勞動(dòng)合同簽訂、社保繳納、競(jìng)業(yè)限制），將法律培訓(xùn)納入員工考核；

4.子公司 / 分支機(jī)構(gòu)：執(zhí)行公司統(tǒng)一管理要求，定期報(bào)送本地風(fēng)險(xiǎn)情況，接受法務(wù)部指導(dǎo)監(jiān)督。

第三章 法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

第八條 識(shí)別范圍

覆蓋以下核心領(lǐng)域：

1.公司設(shè)立、變更、合并、注銷等主體資格風(fēng)險(xiǎn)；

2.股東會(huì)、董事會(huì)運(yùn)作等公司治理風(fēng)險(xiǎn)；

3.合同簽訂、履行、變更、終止全流程風(fēng)險(xiǎn)；

4.商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；

5.員工招聘、薪酬、離職等勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)；

6.安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、數(shù)據(jù)合規(guī)等監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)；

7.投融資、并購(gòu)重組等重大經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)；

8.訴訟、仲裁及行政處罰應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。

第九條 識(shí)別方法與流程

1.常規(guī)識(shí)別機(jī)制：

各部門每季度通過(guò) “流程梳理法” 排查業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)，形成《部門風(fēng)險(xiǎn)清單》；

法務(wù)部每半年采用 “案例對(duì)標(biāo)法”，分析同行業(yè)糾紛案例（如裁判文書網(wǎng)案例），識(shí)別共性風(fēng)險(xiǎn)。

2、專項(xiàng)識(shí)別機(jī)制：

重大決策前（如海外投資），由法務(wù)部牽頭采用 “訪談?wù){(diào)研法”，與業(yè)務(wù)骨干、外部律師共同識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；

法律法規(guī)更新后 15 日內(nèi)，法務(wù)部通過(guò) “條款解讀法” 梳理對(duì)公司的影響，更新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

3、識(shí)別成果管理：所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)納入《公司法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)》，明確風(fēng)險(xiǎn)描述、觸發(fā)條件及責(zé)任部門。

第四章 法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

第十條 評(píng)估指標(biāo)

采用 “可能性 × 影響程度” 二維評(píng)估模型：

第十一條 評(píng)估流程

1.初評(píng)：業(yè)務(wù)部門對(duì)本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)按上述標(biāo)準(zhǔn)打分，法務(wù)部復(fù)核；

2.復(fù)評(píng)：對(duì)初評(píng) “重大 / 較大風(fēng)險(xiǎn)”，由法律風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)組織專家（含外部律師）采用 “德?tīng)柗品ā?二次評(píng)估；

3.結(jié)果輸出：形成《法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，繪制風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖，明確高、中、低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)邊界。

第十二條 評(píng)估應(yīng)用規(guī)則

1.高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)：24 小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，提交委員會(huì)審定應(yīng)對(duì)方案，每月跟蹤整改進(jìn)度；

2.中風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)：法務(wù)部牽頭制定防控措施，責(zé)任部門每周報(bào)送落實(shí)情況；

3.低風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)：業(yè)務(wù)部門自行整改，法務(wù)部季度抽查驗(yàn)證。

第五章 法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

第十三條 應(yīng)對(duì)策略

1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：

對(duì)高可能性且重大影響的風(fēng)險(xiǎn)（如無(wú)資質(zhì)開展特許經(jīng)營(yíng)），立即停止相關(guān)業(yè)務(wù)或調(diào)整決策；

2.風(fēng)險(xiǎn)降低：

制度防控：修訂合同模板（補(bǔ)充違約責(zé)任、管轄約定等核心條款）、完善業(yè)務(wù)流程（如供應(yīng)商資質(zhì)審核流程）；

審核防控：重大合同實(shí)行 “三級(jí)審核制”（業(yè)務(wù)部門→法務(wù)部→高管），審核率 100%；

培訓(xùn)防控：每年開展不少于 4 次專項(xiàng)培訓(xùn)（如《勞動(dòng)合同法》《數(shù)據(jù)安全法》），新員工培訓(xùn)覆蓋率 100%。

3、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：

投保法律責(zé)任險(xiǎn)（如董事責(zé)任險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)責(zé)任險(xiǎn)）；

合同中合理設(shè)置免責(zé)條款、爭(zhēng)議解決條款（如約定仲裁管轄）。

4、風(fēng)險(xiǎn)接受：

對(duì)低可能性且輕微影響的風(fēng)險(xiǎn)（如小金額合同表述瑕疵），經(jīng)法務(wù)部備案后可接受，但需持續(xù)監(jiān)控。

第十四條 重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案

對(duì)以下情形制定專項(xiàng)預(yù)案：

1.標(biāo)的額超1000萬(wàn)元的訴訟/仲裁案件；

2.可能導(dǎo)致停業(yè)或罰款超 500 萬(wàn)元的合規(guī)事件；

3.群體性勞動(dòng)糾紛（涉及員工≥50 人）。

預(yù)案需明確應(yīng)急小組、響應(yīng)流程、責(zé)任分工及外部律師協(xié)作機(jī)制。

第六章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警

第十五條 監(jiān)控機(jī)制

1.常規(guī)監(jiān)控：各部門每月報(bào)送《風(fēng)險(xiǎn)防控月報(bào)》，法務(wù)部匯總形成《風(fēng)險(xiǎn)管理簡(jiǎn)報(bào)》，報(bào)委員會(huì)審議；

2.專項(xiàng)監(jiān)控：對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如數(shù)據(jù)合規(guī)）每季度開展專項(xiàng)檢查，采用“文件審查法” 抽查樣本（合同≥30份、制度≥10項(xiàng)）；

3.信息化監(jiān)控：通過(guò)合同管理系統(tǒng)、合規(guī)管理平臺(tái)實(shí)時(shí)追蹤風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（如合同違約率、糾紛發(fā)生率）。

第十六條 預(yù)警體系

1.預(yù)警指標(biāo)：

外部指標(biāo)：法律法規(guī)修訂、行業(yè)監(jiān)管處罰案例、政策調(diào)整；

內(nèi)部指標(biāo)：合同違約率環(huán)比上升≥20%、勞動(dòng)仲裁立案≥3起/季度；

2、預(yù)警等級(jí)：

紅色預(yù)警（高風(fēng)險(xiǎn)）：24小時(shí)內(nèi)書面通知全員，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；

橙色預(yù)警（較高風(fēng)險(xiǎn)）：48小時(shí)內(nèi)通報(bào)相關(guān)部門，制定防控措施；

黃色預(yù)警（一般風(fēng)險(xiǎn)）：7日內(nèi)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示，督促整改。

第七章 保障與追責(zé)

第十七條 資源保障

1.每年安排不低于營(yíng)業(yè)收入0.3%的法律風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，用于系統(tǒng)建設(shè)、外部律師協(xié)作及培訓(xùn)；

2.法務(wù)部人員配置滿足“每5億元營(yíng)收不少于1名專職法務(wù)”標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)鍵業(yè)務(wù)部門配備兼職風(fēng)險(xiǎn)管理員。

第十八條 責(zé)任追究

對(duì)以下情形追究相關(guān)人員責(zé)任：

1.未履行風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)導(dǎo)致?lián)p失的，扣減績(jī)效薪酬10%-50%；

2.隱瞞風(fēng)險(xiǎn)或虛報(bào)整改情況的，給予通報(bào)批評(píng)，情節(jié)嚴(yán)重的解除勞動(dòng)合同；

3.因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致公司損失超500萬(wàn)元的，依法追償并追究法律責(zé)任。

第十九條 培訓(xùn)與文化建設(shè)

1.建立 “分層培訓(xùn)體系”：高管聚焦決策風(fēng)險(xiǎn)，中層聚焦管理風(fēng)險(xiǎn)，員工聚焦操作風(fēng)險(xiǎn)；

2.每季度發(fā)布《風(fēng)險(xiǎn)警示案例》，通過(guò)內(nèi)部刊物、線上平臺(tái)宣傳；

3.將法律風(fēng)險(xiǎn)防控納入部門KPI 考核，考核權(quán)重不低于10%。

第八章 附則

第二十條 制度修訂

本辦法由法律事務(wù)部負(fù)責(zé)解釋，根據(jù)法律法規(guī)更新及公司發(fā)展需要，每年度評(píng)估修訂一次，報(bào)法律風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議通過(guò)后生效。

第二十一條 施行日期

本辦法自發(fā)布之日起施行，原《法律風(fēng)險(xiǎn)防控暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。